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瑞奇期貨5宗違規被責令改正 對從業人員未能有效約束

時間:2021-12-07 17:50:17       來源:中國經濟網

中國證監會網站近日公布的中國證監會行政監管措施決定書顯示,經查,江西瑞奇期貨有限公司決策議事制度不完善、決策議事制度執行不嚴格、合規風控存在缺失、外接系統管理不到位、對從業人員執業行為未能有效約束,上述情形反映出江西瑞奇期貨有限公司內部控制存在缺陷,不符合《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條相關規定?,F根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定,對江西瑞奇期貨有限公司采取責令改正的監督管理措施。

江西瑞奇期貨有限公司應當在2022年2月16日前完成整改,并向江西證監局提交書面報告,江西證監局將組織檢查驗收。

瑞奇期貨官網顯示,江西瑞奇期貨有限公司成立于1993年,是經中國證監會批準、在工商局登記注冊(注冊號913600007363902595)的期貨經紀公司,也是國內最早成立的專業期貨經紀公司之一,并成為首批可以開設股指期貨交易賬戶的公司。擁有中國金融期貨交易所(會員號:0211)、大連商品交易所(會員號:0089)、上海期貨交易所(會員號:0072)、上海國際能源交易中心(會員號:8072)和鄭州商品交易所(會員號:0022)的會員資格;并且是中國期貨業協會及中國證券業協會的會員。江西省金融控股集團有限公司為第一大股東,持股62.82%。

《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條規定:期貨公司應當建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程,有效隔離不同業務之間的風險,確??蛻糍Y產安全和交易安全。

《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定:期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規定的,中國證監會及其派出機構可以對其采取監管談話、責令改正、出具警示函等監管措施。

以下為原文:

關于對江西瑞奇期貨有限公司采取責令改正措施的決定

江西瑞奇期貨有限公司:

經查,你公司決策議事制度不完善、決策議事制度執行不嚴格、合規風控存在缺失、外接系統管理不到位、對從業人員執業行為未能有效約束,上述情形反映出你公司內部控制存在缺陷,不符合《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條相關規定?,F根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定,對你公司采取責令改正的監督管理措施。

你公司應當在2022年2月16日前完成整改,并向我局提交書面報告,我局將組織檢查驗收。

如果對本監督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向我會(中國證券監督管理委員會)提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

江西證監局

2021年12月2日

(文章來源:中國經濟網)

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